近日，由证券基金信创攻关计划主办，证券基金行业信创中心、深交所技术产品联盟及中国信通院云计算与大数据研究所联合承办的“2023年证券基金信创攻关计划全体工作会暨深交所技术产品联盟成员大会”在深圳举办。

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作为行业自研的中坚技术力量，恒生与招商证券（600999）作为合作伙伴，共同受邀出席本次会议，重点就“新一代核心交易系统UF3.0自研实践”进行了分享和问答解读。同时，恒生在会上被授予由证券基金行业信创中心颁发的“创新合作伙伴”荣誉称号。

打造金融科技核心力量

随着证券基金行业自研正在跨入深水区，核心业务系统的攻关将成为下一阶段各机构的重点难点任务。

招商证券金融科技中心总经理助理毛崇岗在分享中介绍，招商证券与恒生联合打造的新一代核心交易系统UF3.0，基于分布式云原生微服务架构，以现有的自主可控基础软硬件的成熟度为基准，对除客户端外的核心交易全部业务流程链路所涉及的23个技术功能模块进行了技术重构，将业务系统划分为五大类单独服务单元，同时实现平台的自主可控，构建满足自主创新要求的技术框架和运行环境。

经过技术升级后的UF3.0，通过统一的企业级金融服务平台，形成了共享级业务底座和平台化的企业数字化治理能力，具有业务规模低成本拓展、业务效率性价比匹配、稳敏双态自适应、基础资源不依赖于单技术品牌等系统特性，同时满足了金融机构对于核心交易系统“高容量、大并发、低时延、快速迭代、全栈自主可控”等需求。

目前，UF3.0的改造攻关已基本解决了关键技术难点，进入大规模业务验证及系统上线阶段。为此，招商证券从功能性验证保障、非功能性强化、自主掌控能力提升三方面着手，通过交易双发回演、“六维”风险评估模型、“三图两手册”工程建设等手段，搭建了一整套新一代核心交易系统上线保障措施。

新一代核心交易系统的自研实践

在问答环节，招商证券毛崇岗总和恒生经纪业务总部首席架构师胡玉柱共同就核心交易的技术选型、未来规划路径等问题进行了解答。

在谈及技术选型的过程时，胡玉柱表示UF3.0的改造是一个巨大的变化，也是券商面向财富管理转型、机构业务发展、数字化和自主可控建设等业务目标的必然选择。

业务目标需要从技术上提出相应的升级要求。

首先需要的是系统架构上的开放，开放的微服务分布式架构可以使业务部分与交易通道部分做分离，利于业务系统的改造创新，同时加速新兴技术在系统中的应用。

第二，自研建设需要系统架构可以适用于各种类型的服务器、操作系统、数据库等关键信息基础设施。

第三是核心交易系统需要引入低延时分布式技术以满足极速交易需求。为此，除了不断提升低延时性能外，恒生还在内存架构的可维护性、易开发性上做了很多努力。

长期以来，恒生积极响应行业发展趋势，持续通过核心产品适配改造、基础设施自研等建设，促进技术自研成果真正落地于实处。恒生与招商证券在核心交易系统UF3.0上的自研实践，为行业进一步推动核心系统攻关树立了标杆应用案例。

未来，恒生电子（600570）与招商证券也将持续合作，全面提升行业信息技术自主可控能力，联手打造金融科技核心力量。